文號(hào)：青產(chǎn)交〔2022〕46號(hào)-2022版

發(fā)布時(shí)間：2022年9月20日

債權(quán)資產(chǎn)交易規(guī)則

（2022年修訂）

第一章  總則

第一條 為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)交所”）進(jìn)行的債權(quán)資產(chǎn)交易活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第32號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財(cái)金〔2021〕102號(hào)）、《關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2022〕39號(hào)）等相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)的債權(quán)資產(chǎn)，是指來(lái)源于銀行、金融資產(chǎn)管理公司等金融企業(yè)或其他非金融企業(yè)依法所有的債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)。

第三條 委托方轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)依照監(jiān)管規(guī)定履行內(nèi)部決策、外部審批等相關(guān)程序，保證該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的可以在產(chǎn)交所合法轉(zhuǎn)讓。

第四條 從事債權(quán)資產(chǎn)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓委托

第五條 委托方債權(quán)資產(chǎn)公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)提交以下資料：

（一）債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露委托書(shū)；

（二）委托方內(nèi)部決策文件；

（三）審批機(jī)構(gòu)批復(fù)意見(jiàn)；

（四）債權(quán)資產(chǎn)處置方案；

（五）債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生和合法接續(xù)的證明材料；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人的意思表示；

（七）銀行、資產(chǎn)管理公司等金融企業(yè)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定提交估值定價(jià)形成依據(jù)；其他國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股、國(guó)有實(shí)際控制公司（企業(yè)）應(yīng)根據(jù)國(guó)資管理規(guī)定要求提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（八）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，產(chǎn)交所可以要求就轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提交法律意見(jiàn)書(shū)；

（九）委托方主體資格信息不能從產(chǎn)交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取的，應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類(lèi)證照復(fù)印件。

第六條 除法律法規(guī)的規(guī)定之外，原則上委托方不應(yīng)設(shè)置受讓方資格條件。

第七條 委托方在委托掛牌時(shí)可以選擇是否設(shè)置保證金條款，若設(shè)置保證金的，應(yīng)按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第三章  信息披露

第八條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守《青島產(chǎn)權(quán)交易所信息披露操作指引（產(chǎn)交所[2016]18號(hào)）》的規(guī)定要求，并在產(chǎn)交所網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布。

第九條 轉(zhuǎn)讓公告的發(fā)布期限原則上不應(yīng)少于5個(gè)工作日（含5個(gè)工作日），其中委托方為國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股、國(guó)有實(shí)際控制公司（企業(yè)）的：轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）的，信息公告期不少于20個(gè)工作日（含20個(gè)工作日）；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）、低于1000萬(wàn)元的，信息公告期不少于10個(gè)工作日（含10個(gè)工作日）；轉(zhuǎn)讓底價(jià)100萬(wàn)元以下的，信息公告期一般不少于5個(gè)工作日（含5個(gè)工作日）。

第十條 在轉(zhuǎn)讓公告期內(nèi)未征集到符合條件的意向方的，僅調(diào)整轉(zhuǎn)讓底價(jià)后重新發(fā)布披露信息的，信息披露時(shí)間不少于5個(gè)工作日（含5個(gè)工作日）。

第十一條 信息披露公告期內(nèi)，委托方不得擅自變更信息披露公告的內(nèi)容。如特殊原因確需變更的，應(yīng)在履行相關(guān)決策程序后，委托產(chǎn)交所在原信息發(fā)布渠道重新予以發(fā)布，信息發(fā)布期限重新計(jì)算。

第十二條 信息披露公告發(fā)布期間，意向方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料,委托方應(yīng)接受意向方的查詢(xún)洽談。

第四章  登記受讓意向

第十三條 意向方按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報(bào)名管理規(guī)定》（青產(chǎn)交［2021］7號(hào)），在公告期內(nèi)登記受讓意向，并按信息披露公告要求交納保證金。

第十四條 受讓金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)的意向方應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的資質(zhì)條件要求。

第十五條 意向方應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第五章  組織交易

第十六條 信息披露期滿(mǎn)后，產(chǎn)交所按信息披露公告確定的競(jìng)價(jià)方式及《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)規(guī)則》、《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)一次報(bào)價(jià)規(guī)則》組織競(jìng)價(jià)。

第十七條 委托方在信息披露公告中設(shè)定的掛牌價(jià)作為競(jìng)價(jià)起拍價(jià)。

第十八條 委托方可以選擇是否設(shè)置保留底價(jià)并設(shè)定掛牌價(jià)。委托方設(shè)置保留底價(jià)的，應(yīng)在轉(zhuǎn)讓公告中設(shè)置保留底價(jià)條款，披露交易方式、成交原則及相關(guān)信息。保留底價(jià)采取密封方式移交產(chǎn)交所，在競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束后，由產(chǎn)交所與委托方共同見(jiàn)證啟封。

第十九條 競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束后，產(chǎn)交所將競(jìng)價(jià)系統(tǒng)生成的競(jìng)價(jià)結(jié)果通知委托方。當(dāng)委托方采取設(shè)置保留底價(jià)的交易方式時(shí)，采取如下成交原則：

若最高報(bào)價(jià)等于或高于保留底價(jià)則按最高報(bào)價(jià)成交；

若最高報(bào)價(jià)低于保留底價(jià)則由委托方確定是否公開(kāi)保留底價(jià)：

1.當(dāng)委托方?jīng)Q定不公開(kāi)保留底價(jià)時(shí)，委托方可以要求再次組織競(jìng)價(jià)，再次競(jìng)價(jià)起拍價(jià)為上次競(jìng)價(jià)的最高報(bào)價(jià)，若最終報(bào)價(jià)仍低于保留底價(jià)，則項(xiàng)目不成交。

2. 委托方可決定公開(kāi)保留底價(jià)，應(yīng)采取由意向方書(shū)面約定方式，確認(rèn)是否按保留底價(jià)成交。保留底價(jià)的公開(kāi)范圍由委托方選擇，可以?xún)H限于最高報(bào)價(jià)意向方，也可按報(bào)價(jià)從高至低的排序依次向意向方公開(kāi)并征詢(xún)意向方的成交意向。

第六章  簽約、結(jié)算、出具交易憑證

第二十條 確定受讓方后，交易雙方應(yīng)當(dāng)簽訂債權(quán)資產(chǎn)交易合同，按合同約定辦理價(jià)款結(jié)算與資產(chǎn)交割。未被確定為受讓方的意向方，按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》的規(guī)定返還保證金。

第二十一條 交易雙方應(yīng)通過(guò)產(chǎn)交所進(jìn)行交易資金的結(jié)算。交易資金包括保證金和交易價(jià)款。受讓方應(yīng)在約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到產(chǎn)交所指定的交易結(jié)算賬戶(hù)。受讓方已交納的保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

第二十二條 交易雙方依交易合同約定辦理債權(quán)資產(chǎn)交割手續(xù)，并應(yīng)依法履行告知債務(wù)人等相關(guān)義務(wù)。法律法規(guī)對(duì)債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交割手續(xù)有特別規(guī)定的，交易雙方應(yīng)遵照規(guī)定辦理。

第二十三條 交易雙方向產(chǎn)交所提交交易合同且按照《青島產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》支付交易服務(wù)費(fèi)后，產(chǎn)交所向交易雙方出具交易憑證。

第二十四條 產(chǎn)交所按約定向委托方劃出交易價(jià)款。

第七章  其他

第二十五條 交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)交所申請(qǐng)調(diào)解。協(xié)商或調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第二十六條 交易期間若出現(xiàn)中止、終結(jié)情形，按照《產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)管理辦法》(青交所[2019]15號(hào))辦理。

第二十七條 產(chǎn)交所作為債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易場(chǎng)所，無(wú)法亦不應(yīng)就轉(zhuǎn)讓交易標(biāo)的負(fù)有或承擔(dān)盡職調(diào)查等法定職責(zé)或法定義務(wù)，交易雙方應(yīng)分別對(duì)各自所提交資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第八章  附則

第二十八條 委托方可以在債權(quán)資產(chǎn)正式掛牌轉(zhuǎn)讓前，委托產(chǎn)交所開(kāi)展市場(chǎng)招商、推介活動(dòng)。

第二十九條 國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門(mén)對(duì)債權(quán)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 自然人或其他合法主體持有的債權(quán)資產(chǎn)交易可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于產(chǎn)交所。

第三十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。